Сделать заказ
Ваши преимущества

Вы сами выбираете эксперта

Цены ниже на 30%

Можно заказывать без предоплаты

Различные варианты оплаты

Сотни квалифицированных экспертов

Соотнесите характеристики профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с их названиями

Дисциплина Рынок ценных бумаг и биржевое дело
Заказчикmukhaymenova1997 ☆ 0 ✍ 1 ♥ 0
Вид работыКонтрольная
ВУЗСинергия
Срок12.09.2021
Вариант1
Бюджет400 ₽
Тема 1. Сущность, структура и виды рынков ценных бумаг
1. Фондовый рынок выполняет задачи:
А) аккумулирование временно свободных денежных ресурсов экономики; обслуживание государственного долга; перераспределение права собственности; спекулятивные операции.
Б) аккумулирование денежных ресурсов и направление их на развитие перспективных отраслей экономики; обслуживание государственного долга; перераспределение права собственности; спекулятивные операции
В) аккумулирование денежных ресурсов и направление их на развитие перспективных отраслей экономики; обслуживание государственного долга; перераспределение права собственности.

2. Инвесторами называются
А) Лица и организации, имеющие временно свободные излишки денежных средств, заинтересованные в их приумножении
Б)Лица и организации, имеющие временно свободные излишки денежных средств, заинтересованные в их приумножении и приобретающие с этой целью ценные бумаги
В) Лица и организации, приобретающие ценные бумаги

3. Размещение эмитентом ценных бумаг среди первых владельцев называется …
Ответ: 

4. В реестр акционеров вносятся
А) Данные о держателе ценных бумаг.
Б) Данные о номинальном держателе ценных бумаг.
В) А и Б
5. Чем в первую очередь определяется значение рынка ценных бумаг для промышленного предприятия?
а) привлечение внешних ресурсов в виде инвестиций для развития производства;
б) погашение дефицита бюджета;
в) обеспечение доступности информации;
г) возможность оценить общее состояние экономики по индикаторам фондового рынка.
6. Кто сегодня в России, по действующему законодательству, осуществляет регулирование деятельности на рынке ценных бумаг?
а) Федеральная служба по финансовым рынкам;
б) Министерство финансов РФ;
в) Правительство РФ;
г) Банк России.

7. Укажите соответствие видов рынков ценных бумаг их классификационной характеристике:
1. Межгосударственные и национальные		а) по способу организации торговли с ценными бумагами
2. Федеральные и региональные		б) в зависимости от обращения ценных бумаг на международных рынках
3. Рынок акций, рынок облигаций, рынок производных ценных бумаг и т.п.		в) с учетом вовлечения в сделки с ценными бумагами их эмитентов
4. Первичные и вторичные		г) в зависимости от типа обращающихся ценных бумаг
5. Организованные и неорганизованные, биржевые и внебиржевые		д) с учетом охвата рынком конкретных ценных бумаг территории государства

Ответ: 

8. Расставьте основные источники правового регулирования рынка ценных бумаг в России в порядке их появления:
а) Гражданский кодекс РФ, Глава 7.
б) ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
в) ФЗ «Об акционерных обществах»;
г) ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»;
д) ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ.
Ответ: 

9. Вы, как участник рынка ценных бумаг, вступая во взаимоотношения с иными субъектами этого рынка, стремитесь получить прибыль. При этом, ожидаемый доход должен соотноситься с уровнем риска. Какие группы рисков и их характеристики вы будете учитывать при инвестировании в ценные бумаги? 
Ответ: 

10. Вы проводите анализ характеристик рынка ценных бумаг и определяете, что в общем виде РЦБ также можно определить как систему экономических отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг. С этой точки зрения, рынок ценных бумаг отличается от иных рынков только объектом сделок: для товарных и ресурсных рынков таковыми являются товары и ресурсы соответственно. С этих позиций определите, какие специфические объекты обращаются на РЦБ?

Ответ: 

Тема 2. Участники рынка ценных бумаг

1. Инвестиционный фонд профессиональным участником РЦБ …
а) является; 
б) не является.

2. Компания - профессиональный участник РЦБ продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде …
Ответ: 

3. К видам профессиональной деятельности на РЦБ относится деятельность:
а) эмиссионная; 
б) по ведению и хранению реестра собственников ценных бумаг;
в) по управлению ценными бумагами; 
г) инвестиционная.

4. Юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами, это:
а) эмитент эмиссионных ценных бумаг; 
б) инвестор;
в) профессиональный участник РЦБ; 

5. Коммерческие банки в РФ выполнять функции профессиональных участников РЦБ:
а) могут; 
б) не могут; 
в) могут только после получения соответствующей лицензии ЦБ РФ.

6. Физическое лицо на законном основании функции брокера на РЦБ выполнять:
а) может; 
б) не может; 
в) может только после получения лицензии ЦБ РФ.

7. Соотнесите характеристики профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с их названиями:
1.	Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом		а) депозитарная деятельность 
2.	Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги		б) брокерская деятельность
3.	Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ЦБ и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами		в) Дилерская деятельность
4.	Совершение сделок купли-продажи ЦБ от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ЦБ с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам лицом, осуществляющим такую деятельность		г) Деятельностью по управлению ЦБ 

Ответ: 

8. Укажите последовательность развития биржевой торговли ценными бумагами в мировой практике:
а) торговля акциями;
б) торговля облигациями;
в) торговля производными ценными бумагами.
Ответ: 

9. Вы, как акционер, осуществляете передачу сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, что сопровождается учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии и влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги. Какой документ после совершения данной передачи будет удостоверять ваши права на переданные ценные бумаги?

Ответ: 

10. Вы являетесь брокером-комиссионером. Что вам и вашей брокерской компании необходимо сделать, чтобы иметь возможность беспрепятственно совершать от своего имени сделки с чужими именными ценными бумагами?

Ответ: 

Тема 3. Сущность и классификация ценных бумаг

1. Под ценной бумагой понимается документ:
а) удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении
б) юридически подтверждающий материальные права ее владельца.
в) А и Б.

2. Облигация является эмиссионной ценной бумагой:
а) да
б) нет
В) не всегда

3. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой:
а) форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается, на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо
б) форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

4. Облигация номиналом 1000 рублей была продана одним инвестором другому инвестору по цене 950 рублей. Тогда на этом основании можно утверждать, что данная облигация дисконтная:
а) да, поскольку она была продана по цене ниже номинала;
б) нет, так как дисконтная облигация имеет цену ниже номинала только при погашении;
в) нет, ибо дисконтная облигация должна иметь цену ниже номинала лишь при первичном размещении;
г) нет, так как цену ниже номинала может иметь и процентная облигация при повышении процентной ставки. 

5. Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что:
а) депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет;
б) депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет;
г) депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет;
д) по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты.

6. Инвестор владеет 7% обыкновенных акций корпорации, и последняя решает дополнительно разместить путем открытой подписки еще 200000 акций. Сколько в таком случае преимущественное право дает владельцу акций в первую очередь приобрести акций? В чем оно заключается для акционера? 

Ответ: 

7. Установите соответствие:
Класс ценной бумаги	Характеристика
1.	Ценные бумаги на предъявителя	а) права принадлежат названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое управомоченное лицо. 
2.	Ордерные ценные бумаги	б) права, удостоверенные ценной бумагой, принадлежат названному в ценной бумаге лицу.
3.	Именные ценные бумаги	в) права принадлежат предъявителю ценной бумаги. 


Ответ: 

8. Укажите правильное расположение ценных бумаг в порядке возрастания риска:
а) производные ценные бумаги;
б) государственные ценные бумаги;
г) корпоративные акции;
д) корпоративные облигации.
Ответ: 

9. Согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг», права, закрепленные ценной бумагой, переходят к приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. При этом переход прав, закрепленных именной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя. Способы перехода прав на эмиссионные ценные зависят от класса и формы ценных бумаг. 
Как, в соответствии с действующим законодательством, Вы определите момент перехода прав на именные ценные бумаги и ценные бумаги на предъявителя к приобретателю?

Ответ: 

10. Привилегированные акции в определенной степени являются гибридными ценными бумагами, сочетая в себе отдельные черты и акций, и облигаций. Как Вы определите сходство привилегированных акций с облигациями и обыкновенными акциями?
Ответ: 

Тема 4. Выпуск и обращение эмиссионных ценных бумаг

1. Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок называется:
а) размещение;
б) обращение;
в) эмиссия;
г) выпуск.

2. Разница между ценой финансового инструмента, соответствующей его номиналу, и реально уплаченной за него ценой меньше номинала:
а) дисконт;
б) маржа;
в) аванс;
г) залог;
д) сплит;
е) спрэд.

3. Разница между ценой покупки и ценой продажи фондового инструмента:
а) сплит;
б) спрэд;
в) своп;
г) стеллаж;
д) маржа.

4. Публичное размещение ценных бумаг имеет следующие характеристики:
а) размещение ценных бумаг путем открытой подписки;
б) размещение ценных бумаг среди ограниченного заранее известного круга лиц;
в) размещение ценных бумаг при посредничестве инвестиционных банков;
г) размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж;
д) размещение ценных бумаг на торгах внебиржевых организаторов торгов.

5. Расставьте в правильной последовательности этапы эмиссии эмиссионных ценных бумаг:
а) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
б) государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
в) размещение ценных бумаг;
г) принятие решения о размещении ценных бумаг;
д) государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Ответ: 
6. После того, как ценные бумаги обрели своих владельцев на первичном рынке, полностью оплачены и зарегистрирован отчет о результатах выпуска, они могут стать объектом купли-продажи между двумя инвесторами без участия фирмы-эмитента. Считается, что подобные сделки проходят на вторичном рынке ценных бумаг. 
Что будет являть доходом эмитента при размещении ценных бумаг на первичном и вторичном рынке?
Ответ: 
7. Установите соответствие:
1.	Публичное размещение ценных бумаг 	а) совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг
2.	Эмиссия	б) размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли
3.	Выпуск эмиссионных ценных бумаг	в) совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством РФ
4.	Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг	г) установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных

Ответ: 

8. Наибольшую заинтересованность в первичном рынке ценных бумаг имеет:
а) инвестор;
б) брокер;
в) инвестиционные компании;
г) дилер;
д) эмитент.

9. Ценные бумаги являются объектами гражданских прав, поэтому вы как лицо, законно владеющее ими, можете осуществить любую, не противоречащую закону, сделку с ценной бумагой без привлечения посредников в лице брокера и организатора торговли. Вы вправе продать принадлежащую вам акцию другому частному инвестору. Если будут соблюдены все установленные законом процедуры, то покупатель акции станет ее законным владельцем. 
На каком рынке в этом случае вы совершили сделку в соответствии с действующей классификацией рынков ценных бумаг?
Ответ: 

10. Андеррайтинг (в изначальном понимании этого термина) означал, что инвестиционная компания выкупает у эмитента весь объем ценных бумаг, а потом уже сама распространяет их через систему биржевой и внебиржевой торговли. Однако в настоящее время все условия определяются типом подписанного андеррайтингового соглашения. Например, можно подписать соглашение, что инвестиционная компания выкупает весь объем финансовых средств по цене, несколько уступающей предполагаемой цене размещения. При этом инвестиционная компания берет на себя весь риск, связанный с распространением выкупленных ценных бумаг. 
Как Вы определите преимущества и недостатки для каждой из сторон?

Ответ: 

Тема 5. Стоимость, доходность и инвестиционные качества ценных бумаг

1. Прирост денежных средств инвестора за время владения ценной бумагой – это:
а) доходность;
б) отдача;
в) доход;
г) стоимость.

2. Инвестор купил акцию за 20 рублей, и по прошествии холдингового периода ее цена возросла до 21 рублей, а годовой дивиденд составил 1 рубль. Тогда доходность этой акции:
а) 100%;
б) 0,1%;
в) 10%;
г) 11%.

3. Имеется облигация, со следующими характеристиками: номинальная стоимость 1000 рублей; срок погашения 20 лет; купонная выплата – 5% производится раз в год; ставка дисконта 7%. Текущая стоимость облигации составит:
а) 788,1 руб.
б) 700,8 руб.
в) 1002,3 руб.
г) 500 руб.

4. Уставный капитал АО и балансовая стоимость обыкновенной акции:
а) вообще не связаны;
б) взаимосвязаны, если в уставный капитал не входят привилегированные акции;
в) взаимосвязаны, если не учитывается нераспределенная часть прибыли;
г) имеют непосредственную взаимосвязь.

5. Цена облигации в любой момент времени равна:
а) приведенной стоимости выплаченных купонных сумм;
б) накопленной сумме процентных выплат;
в) приведенной стоимости будущих купонных выплат и номинала;
г) приведенной стоимости выплаченных и будущих купонных сумм.

6. … - это официальная цена акции, устанавливаемая создателями акционерного общества в момент утверждения его устава; доля уставного капитала, приходящаяся на одну акцию.
Ответ: 

7. Установите соответствие:
1.	Рыночная стоимость акции	а) представляет собой приведенную стоимость тех потоков денег, которые в данный момент инвестор ожидает получить от акции в будущем
2.	Экономическая стоимость акции	б) официальная цена акции, которая устанавливается создателями акционерного общества в момент утверждения его устава; это доля уставного капитала, приходящаяся на одну акцию
3.	Номинальная стоимость акции	в) представляет собой величину, полученную делением суммы собственных средств фирмы на количество обыкновенных акций
4.	Балансовая стоимость акции	г) определяется в каждый текущий момент действующей рыночной ценой акции

Ответ: 

8. Укажите последовательность применения на рынке ценных бумаг видов стоимости акций, начиная с момента ее выпуска:
а) ликвидационная;
б) эмиссионная;
в) номинальная.
Ответ: 

9. Инвестиционные возможности ценной бумаги являются комплексной характеристикой, которая отражает набор определенных качеств ценной бумаги и делает ее привлекательной для того или иного инвестора. Как Вы определите наиболее существенные качества, определяющие инвестиционную привлекательность ценных бумаг?

Ответ: 

10. Вы являетесь инвестором и имеете возможность приобрести две ценные бумаги – одну стоимостью 150 рублей и другую за 180 рублей. По окончании холдингового периода первая ценная бумага обеспечивает конечную сумму денег 165 рублей, а вторая – 196 рублей. Какая ценная бумага для Вас является предпочтительнее и почему? 
Ответ: 

Тема 6. Индексы рынка ценных бумаг

1. С помощью рыночного индекса РТС (Российской торговой системы) можно вычислить доходность управляемого портфеля из 10 акций российских эмитентов:
а) да, если в портфель объединяют наиболее активные в РТС акции;
б) да, этой целью доходность управляемого портфеля сравнивается с доходностью неуправляемого, рыночного портфеля, которая рассчитывается на основе рыночных индексов;
в) да, но только если длительность холдингового периода не превышает год;
г) нет, так как по рыночному индексу можно вычислить доходность портфеля, объединяющего свыше 30 акций. 

2. Если используемый индекс является «взвешенным по цене», то это означает, что:
а) цена каждой акции выборки взвешивается долей этой акции в рыночном портфеле;
б) при исчислении данного индекса используются ценовые показатели акций выборки;
в) при составлении выборки учитывается вес каждой акции в суммарной рыночной стоимости всех акций рынка;
г) цена акции взвешивается выплачиваемыми по ней дивидендами.

3. Что из перечисленного ниже нельзя отнести к основным областям применения индексов рынка ценных бумаг?
а) для оценки показателей управляемых портфелей;
б) для оценки темпов инфляции;
в) для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций;
г) использование в качестве базового средства для индексных фьючерсов;
д) для оценки состояния экономики в целом.

4. С помощью индекса Доу-Джонса можно судить о состоянии экономики США в целом:
а) да;
б) нет;
в) да, но только в периоды экономического подъема;
г) да, но только при экономических спадах.

5. Индексы используются в качестве
А) исходных данных для расчета параметров ценных бумаг
Б) исходных данных для расчета параметров индекса цен
В) исходных данных для расчета параметров в ряде экономических моделей

6. Индексы представляют собой инструмент оценки поведения рынка ценных бумаг, который отражает происходящие …
Ответ:

7. Установите соответствие:
Основные факторы, которые необходимо учитывать при вычислении индексов	
Характеристика
1.	Способ составления выборки	а) при вычислении индексов рынка ценных бумаг, как правило, используются три основные схемы взвешивания: а) взвешивание по цене; б) взвешивание по стоимости; в) равное взвешивание.
2.	Способ «взвешивания» имеющихся данных в выборке	б) для вычисления большинства индексов, используемых в различных странах, берется выборка ценных бумаг, представляющая ту или иную часть от всего объема финансовых средств, поскольку статистическая обработка показателей всех ценных бумаг слишком трудоемкая и дорогостоящая. 
3.	Математические методы вычисления индексов	в) часть индексов определяется как среднее арифметическое цифровых показателей в выборке, другие индексы находятся как отношение действующих рыночных и базовых величин; для вычисления третьих необходимо определить среднюю геометрическую величину.

Ответ: 

8. Расставьте индексы рынка ценных бумаг в порядке увеличения количества акций компаний, участвующих в их расчете:
а) взвешенные по цене индексы;
б) равновзвешенные индексы;
в) взвешенные по стоимости индексы.
Ответ: 

9. Одним из важнейших вопросов, интересующих инвестора, вкладывающего деньги в ценные бумаги, является адекватность инвестиционных затрат полученному от совокупности ценных бумаг результату. Во многом такие оценки определяются общим состоянием рынка ценных бумаг, превалирующими на нем тенденциями за исследуемый период. В этой связи для решения ряда задач, связанных с инвестированием в ценные бумаги, необходимо принимать во внимание характеристики всего РЦБ. Однако наличие на рынке большого количества ценных бумаг, каждая из которых имеет свои индивидуальные особенности, требует применения специальных методов расчета интегральных показателей РЦБ. 
Если Вы владеете определенным пакетом ценных бумаг, то как Вы будете использовать индекс рынка ценных бумаг для оценки показателей своего портфеля ценных бумаг? 
Ответ: 
Шаг №1. Делаете заказ
Шаг №2. Выбираете автора
Шаг №3. Получаете готовую работу
Отзывы
Пользовательское соглашение Электронная библиотека